来源：积募
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今天推出「母基金申报要求盘点」专题第3期，为大家介绍上海市松江区创业投资引导基金。
申报条件
《松江区创业投资引导基金申报指南》中指出，支持的行业主要集中于松江区重点扶持的人工智能、智慧安防、新能源、新材料、生物医药、节能环保等“6+X”战略性新兴领域。
一、子基金管理人应具备的条件
引导基金以参股方式与创业投资基金及基金管理人合作设立子基金，在子基金中参股不控股，不独资发起设立子基金。
子基金管理人应具备以下基本条件：
（一）具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉，无违法违纪等不良记录；
（二）注册资本实缴到位不低于1000万元；
（三）管理和投资运作规范，具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度；
（四）基金管理人应参股子基金，且实缴出资额不得低于子基金实缴总额的1%；
（五）管理团队至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过3个以上股权投资的成功案例。
引导基金优先选择与在松江注册，且在松江成长、发展、壮大的优秀创业投资基金和基金管理人合作设立子基金。
基金管理人应每月结束后5个工作日内向引导基金受托管理机构提交《子基金运行报告》，并于每个会计年度结束后3个月内提交经注册会计师审计的《子基金年度审计报告》和《子基金年度执行情况报告》。
二、子基金设立应满足的条件
（一）子基金应在松江区注册，组织形式可为有限合伙制或其他形式，募集资金总额不低于1亿元人民币，全部认缴出资须在3年内到位，且首期到位资金不低于认缴出资额的30%，且所有投资者均以货币形式同比例出资；优先支持由央企、国企、上市公司、知名民企及在我区有重大投资项目的集团公司发起设立的子基金；
（二）引导基金对单个子基金的参股比例原则上不超过子基金认缴规模的20%，且子基金对单个项目的出资额不超过子基金全部认缴出资额的30%；
（三）引导基金不得作为普通合伙人承担无限责任，且不能成为第一大股东或最大出资人；子基金的其余资金应依法募集，境外出资人应符合国家相关规定，子基金管理人应做好出资人出资能力调查，保障认缴资金足额、及时到位；
（四）除引导基金和基金管理人外，其他单个出资人认缴出资额不低于100万元人民币；子基金管理人的大股东或关联方出资比例不低于子基金认缴总额的30%；
（五）原则上子基金投资或引进到松江区内的“6+X”产业领域项目，投资总额应达到子基金实缴总额的一定比例，具体数值以具体协议为准；
（六）子基金投资企业将注册地迁入松江，视同为投资松江区内企业；
（七）引导基金参股子基金存续期限原则上不超过5年，确有需要延长的，总存续期限不超过7年。
申报方式
参股设立专业创业投资企业为常年受理。
申报方式为网上申请与纸质材料递交相结合，且网上申请与纸质材料均须提交。网上、纸质材料基本内容必须保持一致。申报人对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任。
网上申报地址：；
纸质材料需要正本1本和副本7本；
申请材料报送至上海松江创业投资管理有限公司（地址：松江区茸梅路555号，邮编：13，联系电话：021-37030575，联系邮箱：sjvcgfund@，联系人：潘薇西）。
申报材料
一、松江区创业投资引导基金参股设立创业投资企业申请材料目录
（一）创业投资管理企业的营业执照副本及复印件；
（二）创业投资企业备案通知和有效期内的年检通过通知
（三）创业投资管理企业章程；
（四）创业投资企业的设立方案（包括《商业计划书》、拟定的《投资条款清单》和创业投资企业章程、资金募集说明书等）；
（五）创业投资管理企业的业绩说明书
1.至少3个作为牵头投资人（Leader）的投资案例介绍（其中包含一个失败案例）。
2.被投资企业列表（附件四）。须包括项目名称、行业领域、投资时间、投资轮次、投资金额、占股比例、是否是Leader、是否有董事席位、派出董事姓名、是否派出管理人员、投资时是否在盈亏平衡点后、股权持有时间长度、投资后运营业绩、退出方式、项目是否有后续增值融资、项目公司联系人及电话等；
（六） 创业投资管理企业的投资决策、风险控制、激励机制等制度文件；
（七） 主要经营管理人员的身份证明和履历材料；
（八） 最近三个财务年度的会计报表和审计报告及最新财务月报表；
（九） 创业投资企业所管理的或者创业投资管理企业所受托管理的创业投资资金规模的证明文件；
（十） 松江区创业投资引导基金申请机构登记表（见下文）；
（十一） 松江区创业投资引导基金创业投资企业尽职调查清单（见下文）；
（十二） 引导基金认为需要提供的其它材料。
二、申请机构登记表
三、松江区创业投资引导基金创业投资企业尽职调查清单
1、申请引导基金参与的基金（投资公司）基本情况（“新基金”）
2、拟组建基金（投资公司）部分
（1）拟组建基金的企业性质
（2）拟组建基金的规模和资本构成情况
（3）拟组建基金的行业投资组合
（4）拟组建基金的投资区域
（5）拟组建基金的投资项目阶段
（6）拟组建基金的存续期
（7）拟组建基金的管理费、其他费用及业绩奖励
（8）拟组建基金的竞争策略，即发掘优质项目的计划
（9）拟组建基金的竞争优势，即相同条件下取得项目的计划
3、已管理基金（投资公司）情况（有多个可增加）
基金（投资公司）的基本情况（以下称为“基金”）
■ 基金基本情况及证明文件
- 营业执照、工商登记证明、政府批文（如有）等
- 投资协议、合伙协议、章程等
■ 历史沿革及证明文件，基金基本情况历次变化的证明文件
■ 出资人的基本情况及募资历史
- 出资人情况介绍
- 出资比例
- 历次出资变动
■ 组织架构及人员情况
■ 财务情况
- 近3年财务报表及最近报表
- 基金IRR（已完全结束）或财务预测（基金未完全结束）
4、管理公司（机构）部分
（1）管理公司（机构）的基本情况（以下称为“公司”）
■ 公司基本情况及有效期内的证明文件
- 营业执照、工商登记证明、政府批文（如有）等
- 委托管理协议、公司章程等
■ 历史沿革及证明文件，公司基本情况历次变化的证明文件
■ 股东（合伙人）的基本情况及变动历史
- 现有合伙人情况介绍
- 管理公司内部的收益分配机制及制度
- 历次出资变动
■ 组织架构及人员配置情况
（2）业务经营历史情况
■ 历史上管理基金的投资偏好：投资类型、地域范围、行业、规模、阶段等
■ 历史上管理基金的业绩
- 管理团队成员成功募集创业投资基金情况（个数、金额、出资人名录及结构等），以及其他募资能力说明
- 先前基金的内部收益率
- 按时（包括延长期）完成基金退出的情况（包括到期项目退出比例、到期现金返回比例等）
- IPO退出的情况及项目比例
- 被投资项目成功进行了后一次融资（且增值）的比例
■ 已经投资的主要项目
- 主要已投资项目介绍（至少三个早中期案例，其中至少一个失败案例），包括投资时项目企业概况、投资分析概要、投资金额和比例、资金到位证明、股权持有时间长度、投资阶段（轮次）、投资收益率、项目近期概况包括财务情况、联系人及联系方式等
- 以往投资企业列表（附件四）。包括项目企业名称、行业领域、投资时点、持股时间长度、投资轮次、投资金额和比例、投资后项目运营业绩等。
- 投资合作伙伴
■ 拟投资的项目介绍
（3）拟组建基金的投资管理团队情况
■ 投资管理团队组织架构
■ 主要投资管理团队
- 主要团队成员介绍（包含时间的工作履历、工作关系所在单位、教育背景、当前管理基金情况）
- 管理团队及成员作为牵头投资人（Leader）的投资项目列表及团队成员个人发挥的作用
- 团队成员相互间合作经历
- 团队成员兼职情况（全职比例、主要成员正在管理其他基金的情况、主要成员在本基金投入时间比例等）
（4）团队能力评估
■ 投资能力
- 项目来源渠道
- 投资决策流程及风险控制
- 竞争取得项目的策略和优势
- 作为领头投资人的经验
■ 项目管理能力
- 细分行业投资经验
- 提供增值服务的能力和成绩
■ 退出能力
- 项目评级分类标准
- 投资损失类项目的处理流程
- 项目退出方式的历史数据
（5）管理偏好
■ 向被投资企业派遣或协助招募管理人员的情况及案例
■ 向被投资企业派遣董事的情况及案例
■ 首次投资完成时保留重大事项否决权的情况及案例
■ 对被投资企业跟踪交流的频率情况
（6）投资偏好
■ 历史上投资未达到年度盈亏平衡的项目的情况
■ 历史投资项目投资阶段列表
四、创业投资企业投资企业列表
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