【中信证券：预计净利同比增加不低于18.41%】财联社1月4日电，中信证券公告，预计净利润和扣非净利润均不低于前三季度水平，较全年增加分别不低于18.41%和17.66%；因公司度财务核算工作尚未最终完成，该年度净利润准确金额暂时无法确定。
【证监会修订证券登记结算管理办法 稳步推进货银对付改革】财联社5月20日电，证监会发布修订后的《证券登记结算管理办法》，自6月20日起施行。《办法》修订主要涉及三个方面内容：一是与3月施行的《证券法》新增和修订的涉及证券登记结算业务的条款做好衔接，将国务院批准的其他全国性证券交易场所的登记结算纳入适用范围、细化明确中央对手方职责等；二是为落实DVP改革关于制定修改配套规则的安排，规定结算参与人足额交付资金前证券打标识相关安排，明确交收违约处理程序等，做好改革的法律保障工作；三是对近年来沪深港通、沪伦通、存托凭证等资本市场重大改革涉及证券登记结算业务的内容进行适应性调整。
#“金融核弹” SWIFT威力究竟有多大# 打个比方，大家在股票账户里面交易一个股票时，后台数据传输的其实是一串代码，上市公司证券代码和交易数量、买卖方向之类的信息，交易数据传送到证券登记结算中心会统一处理，在交易所、证券公司记账，然后再返回结果到你的账户里。金融核弹SWIFT就是类似的银行间系统，所有银行之间的交易都要生成SWIFT代码，进行统一结算。
美国和欧盟切断俄罗斯金融机构与swift系统之间的联系，实际上就切断了俄罗斯金融机构与全球银行系统间的联系。如果一家银行不能使用SWIFT，这家银行的客户就没办法收到其他银行的汇款，也没办法向开户在其他银行的人进行汇款。要是你的钱存在这样的银行了，就肯定要马上取出来。
全球各国的众多金融机构因为各种原因，数据标准都存在差异，不同银行进行交易时，就需要一个统一的平台，SWIFT就是目前国际上传递金融信息的一个主要渠道，目前由美国和欧盟国家主导，对接了全球超过11,000家银行、证券机构、市场基础设施和企业用户，覆盖200多个国家和地区。
拿聊天软件类比，也就是说你的朋友们99%都在用微信，那你去用一个其他聊天软件就没多大意义了。全球11000家金融机构都用SWIFT，你不用就很难跟别人交易了。 头条热榜
【稳步推进货银对付改革 证监会拟修订证券登记结算管理办法】1月14日，证监会表示，拟修订《证券登记结算管理办法》（以下简称《办法》），并向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2月13日。
证监会表示，为落实《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）要求，加强资本市场基础制度建设，扩大资本市场对外开放，中国证监会启动货银对付改革相关工作，配套修订《办法》。
据介绍，此次修订主要包括总则、证券登记结算机构，证券账户的管理，证券和资金的清算交收等六个方面内容。
在总则、证券登记结算机构方面，主要作出七处修订。其中，将国务院批准的其他全国性证券交易场所的登记结算纳入《办法》，增加办理存托凭证、资产支持证券的登记结算，增加证券可以采用纸面形式、电子簿记形式或中国证监会规定的其他形式，明确未在证券交易场所交易的证券，委托证券登记结算机构办理证券登记结算业务的，证券登记结算机构参照《办法》执行。
在证券账户的管理方面，主要作出四处修订。其中，明确名义持有人向证券登记结算机构提供资料真实准确完整的要求；明确投资者应当使用实名开立的账户进行交易，任何单位和个人不得违反规定，出借自己或借用他人证券账户从事证券交易。
在证券登记和托管、存管方面，主要从四方面进行修订。其中，明确证券登记结算机构出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。证券记录在名义持有人证券账户内的，证券权益拥有人的证券持有记录由名义持有人出具。
在证券和资金的清算交收方面，主要从六方面进行修订。其中，明确商业银行可申请取得结算参与人资格；明确证券登记结算机构可提供的结算业务种类。
在风险防范和交收违约处理方面，主要作出八处修订。其中，明确证券登记结算机构与证券交易所约定临时停市、暂缓交收等安排，根据证券交易所通知采取暂缓交收措施；根据业务实际变更情况将证券结算互保金的名称修改为证券结算保证金。另外，在附则方面，此次还修改和增加了附则中的释义。（本报记者 邢萌）
突发，就在刚刚，中办国办发文，事关股市，零容忍打击证券违法违规，严控杠杆率！
7月6日，中央办公厅、国务院办公厅发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，本《意见》一共有三十条，我认为有几大方向非常重要：
第一是要坚持市场化、法治化的方向，股市只有实现市场化，才能提高价值发现的效率，让资本市场更好地为经济服务，法治化方向使得各项法律法规成为市场的约束，促进市场健康发展。
第二是坚持建制度、不干预、零容忍，加强资本市场基础制度建设，健全依法从严打击证券违法活动体制机制，用制度来规范市场，通过不干预促进市场化，但这与零容忍并不矛盾，不干预不意味着各项操纵违法行为就不管，对不法行为必定严惩。
第三是健全依法从严打击证券违法活动机制体制，提高执法司法效能，对于证券违法行为需要形成长效的机制，形成威慑而非出现之后再去处罚，提高执法效率，从严从快处理，保障市场公正。
第四是严格核查证券投资资金来源合法性，严控杠杆率。的时的股灾，有一个很重要的原因就是场外配资推升资金杠杆率，加速市场暴涨暴跌，只有严控杠杆率，才能避免系统性风险。
第五是有效防范化解重大风险，股市出现系统性风险，既会对投资者造成巨大损失，还会传导冲击实体经济，需要为加快建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供有力支撑。
中办国办发文，全面要求从严打击证券违法活动，完善相关制度体系，加大刑事惩戒力度，这对股市来说是长期的制度性利好，通过完善法律制度、加大惩戒力度、提高执法效率，全面促进证券市场稳定健康发展，营造公平的市场环境，激活市场活力，必然会提升投资者对A股的长期投资信心。
对于投资者来说，也需要以理性的态度参与市场，避免杠杆投资，拒绝非法场外配资，同时需要注意各类非法证券操纵行为，对于恶炒的股票需要注意风险。
【证监会：#坚持北京证券交易所上市公司由创新层公司产生#】财联社9月2日电，证监会消息，建设北京证券交易所的主要思路是，严格遵循《证券法》，按照分步实施、循序渐进的原则，总体平移精选层各项基础制度，坚持北京证券交易所上市公司由创新层公司产生，维持新三板基础层、创新层与北京证券交易所“层层递进”的市场结构，同步试点证券发行注册制。在实施过程中，将重点把握好以下原则：
坚守“一个定位”。北京证券交易所牢牢坚持服务创新型中小企业的市场定位，尊重创新型中小企业发展规律和成长阶段，提升制度包容性和精准性。
处理好“两个关系”。一是北京证券交易所与沪深交易所、区域性股权市场坚持错位发展与互联互通，发挥好转板上市功能。二是北京证券交易所与新三板现有创新层、基础层坚持统筹协调与制度联动，维护市场结构平衡。
实现“三个目标”。一是构建一套契合创新型中小企业特点的涵盖发行上市、交易、退市、持续监管、投资者适当性管理等基础制度安排，补足多层次资本市场发展普惠金融的短板。二是畅通北京证券交易所在多层次资本市场的纽带作用，形成相互补充、相互促进的中小企业直接融资成长路径。三是培育一批专精特新中小企业，形成创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态。
证监会将指导全国股转公司，加强与有关方面的协同配合，扎实细致做好北京证券交易所设立的制度规则制订发布、技术准备等工作，推动完善配套政策，确保这项改革平稳启动、顺利实施，把大事办稳、好事办好。
利空消息，招商证券被立案调查：周末券商板块发了个利空消息，招商证券因独立财务顾问业务未勤勉尽责被立案调查，很多人担心这对券商板块会产生 重大影响，我专业解读：
1、这消息属于利空消息，但利空不大，可能会对招商证券本身有影响，但不会影响整个板块走势；
2、券商被立案调查和其他企业被立案调查相比而言，处罚不会太大，别的企业有退市风险，所以很多都是跌停，券商多是国企，不会退市；
3、未勤勉尽责，最后的处理结果可能会谴责一下，最多罚款。
总的来看，下周一券商板块还是看涨，至于是像军工板块一样连续弱反弹几天，还是暴涨，要看主力资金的魄力，拭目以待。#8月财经新势力#
#媒体报道#【梁雅丽律师接受法治日报社法治周末报采访报道】今年4月10日，是《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定(草案)》向社会公开征求意见的反馈截止时间。北京京都律师事务所律师梁雅丽则表示，《规定（草案）》在处理证券违法案件行政罚没款与民事赔偿的问题上明确了规则，在事后救济这一重要环节为投资者提供了“后盾”，这将有利于我国资本市场各方主体共克时艰，也将有利于增强投资者的信心。监管层拟出新规提高投资者获得感_法治周末官网
#招商证券崩了 股民损失由谁承担# 如果在此期间，下委托单买入卖出的股民，记得一定要截图保留好证据，这是未来向公司提出索赔或者法律诉讼时的有利证据。如果自己没有保存，那么未来只能依靠招商证券方面提供数据证据了，我们想想招商证券配合的程度能有多少？
一家中大型的证券公司的委托交易系统出了故障，而且是在交易时间出的问题，这绝对是一件很大很大的事件，后续证监会估计要介入进行调查，而且一定会给予招商证券相应的处罚。但是股民如果在此期间因为买或者卖不出而遭受的损失，如果公司不肯赔付（这有可能是大概率事件），那么也只能到法院提起民事诉讼才有可能得到赔偿。
在这个事件中，招商证券其实犯了两个巨大的错误：
1.委托交易系统是证券公司的核心重要系统，是有着专人维护专人实时负责的。交易前和交易结束后，还需要进行测试和各方面的检查。在一定程度上，如果不是出了不可抗拒的事件，那么这种错误是不可原谅的。
2.在事件发生之后，招商证券应该有专人做危机公关处理。但是没有人发声，询问客服和证券营业部，也没有得到任何有效的帮助和回答。这种傲慢的态度，让股民怎么放心在他那里开户做交易呢？
股民的损失肯定需要招商证券来负责，但是股民记住，一定要留足证据委托专业律师来办理，否则对方是不那么容易屈服的。头条热榜
【#知名券商员工炒股147亿被罚没超1亿#】#券商员工违法炒股147亿盈利5464万#中国证监会上海监管局近日披露的一份《行政处罚决定书》显示，9月24日至6月3日，刘某任职海通证券期间，违法“炒股”交易147亿元，盈利5464万元，证监会上海监管局责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5464万元，并对刘某处以5464万元罚款。刘某及其代理人在两次听证会和陈述、申辩材料中提出罚款金额过高，远超当事人承受能力。证监会上海监管局认为，对刘某处罚建议已综合考虑了违法事实、情节与社会危害程度等因素，确定的处罚幅度适当。（中新财经）
违法炒股交易147亿元 海通证券一员工被罚没超1亿元-中新网
2002年专业课开始接触数据库，金融工程方向开始用Eviews、SPSS做小模型编程，做点证券市场价格的分析。
当时的数据分析和数据库，是简单的二维数据，比如值的大小，时间，分析也多用回归等传统统计方法（象平面几何的X、Y轴及解析）。
而现在的图计算和图数据库，大大不同，它强调数据节点关系。
比如一个手机号，它与哪个号是父母、兄弟、朋友，亲疏关系如何，以及随着时间推移，这种关系会发生怎样的变化。（象立体几何的X、Y、Z轴甚至更多轴及相关解析）。
过去一切是基于简单数据的处理，现在图智能是基于这类动量、向量数据的处理。类似于《三体》里的“升维布局，降维打击”
它广泛应用于社交网络解析、抗网络攻击等方面。从识别诈骗到拨出“叫醒电话”只需0.1秒
在蚂蚁图计算开源技术委员会成立会上，听了工程院院士陈纯教授的课，我深感当年学过的一切都要过时了
而我当年课本《计算机系统结构》上的人物郑纬民院士讲了更多东西，但我只能像李安表情包：我看不懂，但我大受震撼。
现在蚂蚁已经有数百项图技术专利，字节、腾讯在这方面也很厉害，或许下一轮像我这样计算机专业毕业的小朋友，都该冲向这个大热领域，广阔天地，大有作为。
近日，五矿证券固定收益部两名员工因周五晚过早休息，未约客户拓展业务，被罚抄六中全会材料，其中一人的具体原因竟然是：“晚上9点在家敷面膜被抽查到，耽误加班。”
多位业内人士表示，前有中信证券经纪人替客户考研被抓，后有五矿证券晚上敷面膜被罚，证券行业为了业绩，还要有多拼？
短评：一般看来，在证券行业工作，是高大上的，会被人高看一眼的。殊不知，这是一个很鼻血的行业，搞不好，就会受到各种奇葩处理。
在这里，我们要追问五矿证券，员工有问题，就要罚抄六中全会材料。六中全会材料是必须认真学习，认真理解，认真研究的而不是当作处罚工具的。把六中全会材料当作处罚员工的工具，显然，五矿证券对六中全会材料是缺乏深刻认识的，也是缺少认识高度的。再怎么，也不能用六中全会材料当作处罚工具，必须做出公开检讨。
深交所：鼓励证券公司对客户违约柔性处理。这可是个利好，上次出现这样的声音是质押平仓风险，窗口指导证券公司柔性处理，现在这个时代点，担忧疫情影响有部分困难用户有流动性风险，化解在事前。
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